Brokeriem, dīleriem, pārvaldniekiem, depozitārijiem
PAMATSTANDARTI
Finanšu tirgus starpniecības operāciju pamatstandarts
Pamatstandarts vadītāju veiktajiem darījumiem finanšu tirgū
Depozitārija darbības pamatstandarts
Ieguldītāju tiesību un interešu aizsardzības pamatstandarts (starpniekiem)
Ieguldītāju tiesību un interešu aizsardzības pamatstandarts (vadītājiem)
Ieguldītāju aizsardzības pamatstandarts (depozitārijiem)
IEKŠĒJIE STANDARTI
Standarts "Prasības attiecībā uz informācijas dokumentu par finanšu instrumentiem sniegšanu, ko brokeri sniedz privātpersonām - finanšu pakalpojumu saņēmējiem"
Standarts "Klienta informēšana par riskiem"
Standarts "Ziņošana klientam"
Interešu konfliktu novēršanas standarts
Standarts "Klienta zināšanu un pieredzes noteikšana darījumos ar finanšu instrumentiem un finanšu pakalpojumiem"
Standarts "Prasības sadarbībai ar privātpersonām, piedāvājot finanšu instrumentus"
Standarts "Prasības ieguldījumu konsultāciju pakalpojumu sniegšanai, izmantojot autoinvestīciju programmas"
Standarta "Biznesa ētikas kodekss"
